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山东软件开发跨越“中等技术陷阱”需要进行的改革

山东软件开发跨越“中等技术陷阱”必须具备的条件

一个国家如何跨越“中等技术陷阱”呢?自从工业化发生以来,世界经济的发展就是一个持续创新的过程,被称为“创新经济”。尽管创新涵盖制度和技术等很多方面,但核心是技术创新。一种新技术的诞生不仅催生新的产业,也促成其他方方面面的制度创新。新技术的产生对现存社会往往是毁灭性的。新技术所产生的新经济利益打击旧的经济既得利益,改变现有的社会结构,迫使现存制度体系进行改革。因此,经济学家熊彼特把这个过程称为“创造性毁灭”。

经验地看,一个国家要突破“中等技术陷阱”,必须具备三个条件:一大批有能力进行基础科学研究的大学和科研机构;一大批有能力把基础研究转化成应用技术的企业或机构;一个开放的金融系统,无论是基础研究还是应用技术的转化都需要大量的金融和财政的支持。这三个条件必须相互配合,缺一不可。

1.基础研究

基础研究一般由大学和研究机构进行。历届诺贝尔奖获得者的科研活动大体上属于基础研究。基础研究不是资本驱动的,其活动也不是资本密集型的,而是始于对重大科学问题的使命感或好奇心。因此,各国政府为那些大学教授和研究机构的学者提供一份体面的工资和居住环境,保证他们有充分的学术自由,尤其是国际交流自由,去践行科技自身的逻辑。

2.应用技术

应用技术和基础研究不同,应用技术的转化往往是资本或者商业驱动的,也是资本密集型的。正是因为需要大量的资本,而且充满风险,应用技术往往由企业来承担,或者由国家支持的企业来承担,例如苏联和中国的国有企业,或者日本和韩国的企业财团。发达国家许多工业实验室的直接目标就是应用技术转化。

3.金融支持

金融支持同样重要。无论是基础研究还是应用技术都需要大量的金融支持,没有金融支持,这两者都难以为继。美国等西方国家,基础研究一般由政府和民间支持。欧洲的诸多大学都是政府支持的,美国大学的支持既有来自民间的力量,也有来自政府的力量。因为民间资本的“逐利”性质,美国产学研一体化远比欧洲做得好。应用技术是资本密集型的,需大量投入,且有巨大风险,因此传统金融体系很难满足其需要。在美国,这一需要主要由风投体系承担。其实,风投体系是美国应用技术市场的主角,没有风投体系很难想象美国科技的进步。

跨越“中等技术陷阱”需要进行的改革

从这三个条件来看,在体制和政策层面,中国需要做一系列的改革。

1.基础科研

在基础研究方面,首先需要对基础研究和应用技术做一个区分。界定了基础研究之后,首先要确立大学和科研机构等战略科技力量作为基础研究的主体。此外,国家还需帮助建立基础研究所需要的实验室,提供所需要的实验设备,并将其开放使用避免重复建设。

其次,需要建立人才市场和自由的思想市场。基础研究离不开人才。基础科学几乎都是科学家追求其科学兴趣的结果。同时,在确保科研思想市场方面,应当强化和国外大学的交流。

此外,还需要改革目前的科研评审制度。只有当科学家不用为了评审而自由地去追求其科学兴趣的时候,基础研究才有希望得到良好的发展。

2.应用技术

山东软件开发从基础研究到应用技术的转化是资本密集型的。从发达国家来看,应用技术转化的主体是企业。因为企业为了应用技术转化成功之后的经济利益,有动力承担风险,而政府则很难论证其投入的合法合理性。在中国,应用技术转化的主体必须是市场或者商业化导向的企业。民生经济领域可以交给民营企业,军事和战略领域则可以让国有企业或者国家指定的民营企业进行。

二战以来,工业实验室体系是把基础研究转化成为应用技术的最重要的工具。因为企业是应用技术的主体,工业实验室也应当由企业来建设和运行。在这方面,中国已经建立了诸多国家级工程实验室,少数大型民营企业(例如华为)也建立了自己的工业实验室。但这些实验室还存在包括运行主体过度官僚或者行政化、市场化不足、封闭不开放等诸多短板,使得政府的投入变成无底洞,而实验室不需要过问产出。

因此,工业实验室的市场化改革不可或缺,不能光讲投入,不讲产出。尤其是需要通过开放来提高工业实验室的有效使用率。各级政府的工业实验室之间不仅要互相开放,更要向民营企业开放以促进民营企业的技术创新能力建设。向大学和有兴趣致力于应用技术的科研机构和研究者开放以实现产学研一体化。

3.金融方面

就金融体制而言,缺失风投体系是中国科技进步最大的短板。中国的金融体系是为实体经济和社会经济稳定服务的,无法扮演华尔街金融体系的角色,也很难产生像美国那样的风投体系。今天国内的风投,无论是国资还是民间机构都是比较短期的,远远满足不了中国科技发展所需的金融支持。但如果借用香港的金融中心优势,就可以实现基础研究和技术应用转化所需要的金融支持。中国应当建立一个双金融中心,分别以上海和粤港澳大湾区为中心。以上海为中心的金融中心为实体经济金融稳定服务,而粤港澳大湾区的金融中心则基于大湾区各个中心城市的“劳动分工”之上,通过融合发展构建一个可以跟华尔街竞争的金融中心。

如果中国的银行系统很难扮演风投的角色,那么可以考虑让国有资本发挥风投作用。今天,中国从中央到地方省市都有国有资本的存在,其也已开始进行各种投资活动。最近,一些地方利用国有资本存量成立了产投和科创基金,以满足地方政府的经济发展需求。与其说去控制地方国有资本,倒不如鼓励国有资本发挥一些风投功能。并且,较之民营资本,国有资本可以扮演更为广泛和重要的角色,尤其是在提供无论是国有企业还是民营企业都可以共享的公共品方面。

在现阶段,国有资本或者国有资本组成的基金至少可以尝试围绕如下五个方面展开运作。

绘制世界产业技术地图。通过精准了解产业在世界范围内的分布和我国在世界产业地图中的位置,对产业的未来作出预判,从而帮助国家决策部门更清楚如何实现产业升级。

利用大数据等工具,预测未来产业。一种新技术的出现可以替代老的技术,因此产业基金不仅要对今天被视为先进的产业投资,更要知晓未来可能出现的新产业。通过大数据等手段发现未来的产业可以助力国家提前占据领先位置。

和大学合作,投资于基础研究。二战以来,新技术越来越依赖于基础研究。基础研究工作主要由大学和一些研究机构完成。因此,产业基金可以选择一些大学,并与教育系统配合来培养一群致力于追求科学兴趣的研究者。

探索中国特色风投体系,投资于应用技术的转化。探索基金作为替代系统的可能性。

投资于新兴产业。政府的产业基金向民间资本开放,吸收、包容和引领民营资本的产业投入,实现国有资本和社会资本在投资新兴产业时的优势互补、风险共担、回报共享。

除了金融和国有资本的作用之外,政府也必须通过金融改革发挥科技创新作用。中国目前的金融结构困境在于,真正需要资本的科创企业拿不到资本,而不需要资本的企业则“被”给资金。金融业基本是国有银行为主体,主要服务对象是国有企业,尤其是大型国有企业,民营企业尤其是中小型民营企业很难获得生存和发展所需的金融服务。

要解决这个问题,有三条调整路径可以考虑:

推动专为中小型民营科创企业服务的民间金融发展,政府可以根据规定来规制民营金融的规模、服务对象和区域;

设立大量的中小型国有银行,专门服务于中小型企业,这些银行的考核标准应当和大型国有银行不同;

山东软件开发引导量化宽松后放出的资金进入这些与民生经济、创新创业有关的中小银行。

较之国有资本,民间资本在对技术转化的敏感性和灵活性、与外资结合、国际化层面都具有比较优势。对民间资本所起的风投作用,中国需要鼓励民资去做风投,给予相当的空间,同时,对民间资本的风投加以规范和规制,避免其对社会和经济产生负面作用。


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